Diligence, Communication, and Confidentiality

Áp dụng sự cẩn trọng hợp lý khi nghiên cứu và bảo vệ thông tin khách hàng.

Core idea

Thành viên cần có cơ sở hợp lý và đầy đủ cho phân tích, trình bày rõ quy trình và giới hạn quan trọng, đồng thời phân biệt sự kiện với ý kiến. Thông tin nhận được từ khách hàng trong quan hệ chuyên môn cần được giữ kín, trừ trường hợp được phép hoặc pháp luật yêu cầu tiết lộ.

Worked example · Ví dụ giải từng bước

Một mô hình định giá dùng dữ liệu ngành đã cũ. Trước khi phát hành báo cáo, nhà phân tích cần cập nhật hoặc nêu rõ giới hạn dữ liệu và ảnh hưởng của giới hạn đó đến kết luận.

Active recall

Tự kiểm tra

Đã làm 0 / 3 câu

Cách nào phù hợp nhất để củng cố cơ sở cho một khuyến nghị?

Dựa vào danh tiếng của người đưa tinThực hiện phân tích có cơ sở và kiểm tra nguồn dữ liệuChỉ dùng kết quả mô hình gần nhất

Khi dữ liệu quan trọng bị giới hạn, nhà phân tích nên làm gì?

Bỏ qua vì mô hình vẫn cho ra con sốTrình bày giới hạn và ảnh hưởng có thể cóẨn giả định để báo cáo ngắn hơn

Mini case · Apply the concept

Một nhân viên nhận yêu cầu từ người quen muốn xác nhận liệu một khách hàng cụ thể có đang sử dụng dịch vụ tư vấn của công ty hay không.

Trong mini case, phản hồi nào bảo vệ tính bảo mật tốt nhất?

Xác nhận nếu người hỏi là bạn thânKhông xác nhận hay tiết lộ thông tin khách hàngChỉ tiết lộ tên, không nói chi tiết tài chính

Chọn bài khác Ôn flashcard ETHICS

Nội dung và câu hỏi được biên soạn mới theo chủ đề Ethical and Professional Standards trong outline công khai Level I 2027. Đây không phải nội dung chính thức của CFA Institute và cần chuyên gia rà soát.