← Lộ trình học Level I

Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · 2027 · Tình huống

Phân bổ công bằng khi lệnh chỉ khớp một phần

Fair Allocation of a Partial Fill

Tình huống phân bổ lệnh thiếu khối lượng theo chính sách đã có trước giao dịch; thời gian gắn bó của khách hàng không tạo quyền ưu tiên. Nội dung và câu hỏi do Học CFA tự biên soạn, chưa qua rà soát chuyên gia độc lập.

Thực hành · 1 tình huống · 4 câu hỏi

Đây là một bộ câu hỏi độc lập. Đọc bối cảnh, trả lời các câu hỏi rồi xem lời giải sau khi nộp.

Bắt đầu tình huống →

Tự kiểm tra · 1 tình huống · 4 câu

Tình huống và câu hỏi

Đọc tình huống tiếng Anh, tham khảo bản dịch tiếng Việt khi cần, rồi trả lời các câu liên quan. Lời giải xuất hiện sau khi nộp đủ 4 câu.

Đã trả lời 0/4 câu

Các lựa chọn chưa nộp được lưu tạm trên thiết bị này.

Phân bổ công bằng khi lệnh chỉ khớp một phần

Đã trả lời 0/4 câu

A portfolio manager recommends a newly issued bond to two suitable discretionary accounts. Before trading, the firm records orders for 600 bonds for Account A and 400 for Account B. The dealer fills only 500 bonds at one price. The firm has a documented pro-rata allocation policy. A is a long-standing client; B joined last month.

Xem bản dịch tiếng Việt

Người quản lý đề xuất trái phiếu mới cho hai tài khoản ủy thác phù hợp. Trước khi giao dịch, công ty ghi lệnh 600 trái phiếu cho A và 400 cho B. Bên bán chỉ khớp 500 trái phiếu cùng một giá. Công ty có chính sách phân bổ theo tỷ lệ đã ghi thành văn bản. A là khách hàng lâu năm, B mới tham gia tháng trước.

Câu 1

Câu 1

Which allocation best follows the stated policy?

Phân bổ nào phù hợp nhất với chính sách đã nêu?

Câu 2

Câu 2

The strongest reason to reject a larger allocation to A is:

Lý do quan trọng nhất để không ưu tiên thêm cho A là gì?

Câu 3

Câu 3

If the manager wanted to change allocation method after seeing the partial fill, the most appropriate step is:

Nếu muốn đổi phương pháp phân bổ sau khi biết lệnh khớp một phần, bước phù hợp nhất là gì?

Câu 4

Câu 4

Which record most directly supports a later fair-dealing review?

Hồ sơ nào trực tiếp nhất để rà soát tính công bằng về sau?

Kết quả được giữ để đồng bộ trong phiên này. Đăng nhập để lưu vào tài khoản.

Đối chiếu nội dung theo phần Guidance for Standard III: Duties to Clients trong đề cương 2027 của CFA Institute. Bài học và tình huống trên trang này là nội dung tự biên soạn.