Ethical and Professional Standards

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client asks an adviser to trade before another client’s pending order to obtain a better price. The adviser should:

Khách hàng yêu cầu cố vấn giao dịch trước lệnh đang chờ của khách hàng khác để có giá tốt hơn. Cố vấn nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A research associate handling issuer information has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A portfolio manager receives an allocation of a limited new issue. The allocation should be based primarily on:

Quản lý danh mục nhận được phân bổ một đợt phát hành mới có số lượng hạn chế. Việc phân bổ chủ yếu nên dựa trên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A research analyst receives a valuable gift from a company whose securities the analyst covers. The analyst should most appropriately:

Nhà phân tích nghiên cứu nhận món quà có giá trị từ một công ty mà mình đang theo dõi chứng khoán. Cách xử lý phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client asks an adviser to guarantee that an investment will meet a target return. The adviser should:

Khách hàng yêu cầu cố vấn bảo đảm khoản đầu tư đạt lợi suất mục tiêu. Cố vấn nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A firm advertises a strategy using back-tested returns. The communication should clearly distinguish them from:

Công ty quảng bá chiến lược bằng lợi suất back-test. Thông tin nên phân biệt rõ với:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst uses a third-party data set in a valuation. Before relying on it, the analyst should most appropriately:

Nhà phân tích dùng bộ dữ liệu bên thứ ba để định giá. Trước khi dựa vào dữ liệu này, nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An equity analyst preparing an earnings report has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An adviser updating an investment policy has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst has a financial relationship that could reasonably affect the objectivity of a recommendation. What should the analyst do?

Một nhà phân tích có mối quan hệ tài chính có thể ảnh hưởng hợp lý đến tính khách quan của khuyến nghị. Nhà phân tích nên làm gì?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst receives a rumor that could affect a security’s price but cannot verify it. The analyst should most appropriately:

Nhà phân tích nhận tin đồn có thể ảnh hưởng giá chứng khoán nhưng không thể xác minh. Cách xử lý phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst discovers a material factual error in a research report that has already been distributed. The analyst should most appropriately:

Nhà phân tích phát hiện lỗi dữ kiện trọng yếu trong báo cáo nghiên cứu đã được phân phối. Cách xử lý phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An employee learns confidential client information while changing employers. The employee may most appropriately:

Nhân viên biết thông tin mật của khách hàng khi chuyển công ty. Nhân viên có thể phù hợp nhất:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst receives information that is both material and nonpublic. What is the most appropriate action?

Một nhà phân tích nhận được thông tin vừa trọng yếu vừa chưa công khai. Hành động phù hợp nhất là gì?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst’s personal holding could be affected by a recommendation. The analyst should:

Khoản nắm giữ cá nhân của nhà phân tích có thể bị ảnh hưởng bởi khuyến nghị. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A research analyst’s compensation depends directly on investment-banking fees from a covered issuer. The analyst should:

Thù lao của nhà phân tích nghiên cứu phụ thuộc trực tiếp vào phí ngân hàng đầu tư từ tổ chức phát hành được theo dõi. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client gives an adviser authority to trade within a stated mandate. The adviser should make trades that:

Khách hàng trao quyền giao dịch trong phạm vi ủy thác đã nêu. Cố vấn nên thực hiện giao dịch:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst is asked to change a rating solely to win a commercial mandate. The analyst should:

Nhà phân tích được yêu cầu đổi xếp hạng chỉ để giành hợp đồng thương mại. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A performance presentation excludes terminated accounts while showing the firm’s composite results. The most important concern is that the presentation may:

Bản trình bày hiệu quả loại bỏ các tài khoản đã chấm dứt nhưng vẫn thể hiện kết quả composite của công ty. Quan ngại chính là bản trình bày có thể:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client’s objectives change materially after a major life event. The adviser should:

Mục tiêu của khách hàng thay đổi đáng kể sau một biến cố lớn trong cuộc sống. Cố vấn nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An analyst finds that a colleague has used a client’s confidential order information for personal trading. The analyst should:

Nhà phân tích phát hiện đồng nghiệp dùng thông tin lệnh mật của khách hàng để giao dịch cá nhân. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A professional learns that a public recommendation is based on a calculation error. The most appropriate response is to:

Chuyên gia biết khuyến nghị công khai dựa trên lỗi tính toán. Cách xử lý phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A research report contains a forecast based on an assumption that is especially uncertain. The analyst should:

Báo cáo nghiên cứu có dự báo dựa trên giả định đặc biệt không chắc chắn. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A broker offers an analyst travel paid by an issuer to attend a product demonstration. The analyst should first:

Môi giới đề nghị nhà phát hành trả chi phí đi lại để nhà phân tích dự buổi giới thiệu sản phẩm. Trước tiên nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An employee is asked to certify research they did not review. The employee should:

Nhân viên được yêu cầu chứng nhận nghiên cứu mà mình chưa xem xét. Nhân viên nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A firm’s compliance officer identifies a potential conflict in an analyst’s outside activity. The analyst should first:

Bộ phận tuân thủ phát hiện xung đột tiềm tàng trong hoạt động bên ngoài của nhà phân tích. Nhà phân tích nên làm gì trước tiên?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An investment professional receives confidential information from a client. The professional should most appropriately:

Một chuyên viên đầu tư nhận được thông tin bảo mật từ khách hàng. Hành động phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A portfolio manager reviewing a client order has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client offers an analyst an expensive personal gift because of the analyst’s work. The analyst should most appropriately:

Khách hàng đề nghị tặng riêng một món quà có giá trị lớn vì công việc của nhà phân tích. Cách xử lý phù hợp nhất là:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A manager discovers a material error in a client report after delivery. The manager should:

Quản lý phát hiện lỗi trọng yếu trong báo cáo khách hàng sau khi đã gửi. Quản lý nên: