Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
CFA charterholder
Người được trao danh vị CFA
Bài liên quan · Premium 🔒: Trách nhiệm khi tham gia chương trình CFA →2027 · Nội dung hiện có
Thuật ngữ song ngữ
Các thuật ngữ được lấy từ những bài đã biên soạn. Danh sách này sẽ mở rộng khi có bài mới.
73 thuật ngữ · trang 2/4
Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Misleading claim
Tuyên bố gây hiểu lầm
Bài liên quan · Premium 🔒: Trách nhiệm khi tham gia chương trình CFA →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Fair Allocation of a Partial Fill
Phân bổ công bằng khi lệnh chỉ khớp một phần
Bài liên quan: Tình huống gốc: Phân bổ công bằng khi lệnh chỉ khớp một phần →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Selective Performance Presentation
Trình bày kết quả đầu tư có chọn lọc
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Trình bày kết quả đầu tư có chọn lọc →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
A Departing Analyst and Firm Records
Nhà phân tích nghỉ việc và hồ sơ công ty
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Nhà phân tích nghỉ việc và hồ sơ công ty →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Client Priority and a Personal Account
Ưu tiên giao dịch khách hàng trước tài khoản cá nhân
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Ưu tiên giao dịch khách hàng trước tài khoản cá nhân →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
A Pending Acquisition and Nonpublic Information
Thương vụ mua lại chưa công bố và thông tin nội bộ
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Thương vụ mua lại chưa công bố và thông tin nội bộ →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
A Client Offers a Contingent Personal Bonus
Khách hàng đề nghị thưởng cá nhân theo kết quả
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Khách hàng đề nghị thưởng cá nhân theo kết quả →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
A Material Change to an Investment Process
Thay đổi trọng yếu trong quy trình đầu tư
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Thay đổi trọng yếu trong quy trình đầu tư →Đạo đức
Preserving the Basis for an Investment Recommendation
Lưu căn cứ cho khuyến nghị đầu tư
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Lưu căn cứ cho khuyến nghị đầu tư →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Compliance system
Hệ thống tuân thủ
Bài liên quan · Premium 🔒: Trách nhiệm giám sát và kiểm soát tuân thủ hiệu quả →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Escalation
Chuyển vấn đề lên cấp xử lý
Bài liên quan · Premium 🔒: Trách nhiệm giám sát và kiểm soát tuân thủ hiệu quả →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Ongoing Compensation for a Client Referral
Thù lao định kỳ từ việc giới thiệu khách hàng
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Thù lao định kỳ từ việc giới thiệu khách hàng →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Client Confidentiality in External Analytics
Bảo mật thông tin khách hàng khi dùng dịch vụ phân tích ngoài
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Bảo mật thông tin khách hàng khi dùng dịch vụ phân tích ngoài →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Personal Trading Ahead of a Pending Client Order
Giao dịch cá nhân trước lệnh mua đang chờ của khách hàng
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Giao dịch cá nhân trước lệnh mua đang chờ của khách hàng →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Issuer-Funded Travel for a Research Analyst
Chuyến công tác do doanh nghiệp được phân tích chi trả
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Chuyến công tác do doanh nghiệp được phân tích chi trả →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Unattributed Third-Party Research and a Missing Caveat
Sử dụng nghiên cứu bên ngoài thiếu dẫn nguồn và bỏ cảnh báo
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Sử dụng nghiên cứu bên ngoài thiếu dẫn nguồn và bỏ cảnh báo →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Misleading Orders in an Illiquid Security
Lệnh đánh lừa trên chứng khoán kém thanh khoản
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Lệnh đánh lừa trên chứng khoán kém thanh khoản →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Illiquid Allocation and a Client’s Cash Needs
Phân bổ kém thanh khoản trước nhu cầu tiền của khách hàng
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Phân bổ kém thanh khoản trước nhu cầu tiền của khách hàng →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Referral Fees under Two Different Local Rules
Phí giới thiệu dưới hai quy định địa phương khác nhau
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Phí giới thiệu dưới hai quy định địa phương khác nhau →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Selective Release of a New Buy Recommendation
Phát hành khuyến nghị mua không đồng đều
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Phát hành khuyến nghị mua không đồng đều →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Reasonable basis
Cơ sở hợp lý
Bài liên quan · Premium 🔒: Hồ sơ nghiên cứu và thay đổi khuyến nghị →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Record retention
Lưu trữ hồ sơ
Bài liên quan · Premium 🔒: Hồ sơ nghiên cứu và thay đổi khuyến nghị →Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp
Research Evidence Lost before a Rating Review
Thiếu hồ sơ nghiên cứu trước kỳ rà soát khuyến nghị
Bài liên quan · Premium 🔒: Tình huống gốc: Thiếu hồ sơ nghiên cứu trước kỳ rà soát khuyến nghị →